上海巴安水務股份有限公司
    2013 年第三季度報告
         2013-057
      2013 年 10 月
                                                                                          第一節 重要提示
    本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    除下列董事外,其他董事親自出席了審議本次季報的董事會會議
    未親自出席董事姓名      未親自出席董事職務      未親自出席會議原因              被委托人姓名
    張維賓                  獨立董事                因公出差                  于水利
    公司負責人張春霖、主管會計工作負責人陳睿及會計機構負責人(會計主管人員)陳睿聲明:保證季度報告中財務報告的真實、完整。
第二節 公司基本情況一、主要會計數據和財務指標公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據□ 是 √ 否
                                                                                                  本報告期末比上年度末增減
                                       本報告期末                         上年度末
                                                                                                              (%)
    總資產(元)                                 1,152,327,264.05                    721,554,781.23                          59.7%歸屬于上市公司股東的凈資產
                                              516,851,067.69                     470,787,930.92                          9.78%(元)歸屬于上市公司股東的每股凈資
                                                        1.9372                             3.53                        -45.12%產(元/股)
                                                        本報告期比上年同期                                  年初至報告期末比上
                                   本報告期                                         年初至報告期末
                                                            增減(%)                                        年同期增減(%)
    營業總收入(元)                   140,050,310.97                       22.45%          330,923,200.14                  51.78%歸屬于上市公司股東的凈利潤
                                       30,803,397.84                    47.08%           49,817,806.82                  51.55%(元)經營活動產生的現金流量凈額
                                        --                        --                   -239,908,413.18                  -95.1%(元)每股經營活動產生的現金流量凈
                                        --                        --                              -0.8992                2.26%額(元/股)
    基本每股收益(元/股)                          0.1155                   47.13%                    0.1867                51.54%
    稀釋每股收益(元/股)                          0.1155                   47.13%                    0.1867                51.54%
    凈資產收益率(%)                              6.33%                     1.51%                    10.04%                 2.58%扣除非經常性損益后的凈資產收
                                               6.19%                     1.32%                     9.54%                  2.1%益率(%)非經常性損益項目和金額√ 適用 □ 不適用
                                                                                                                       單位:元
                         項目                                    年初至報告期期末金額                         說明
    計入當期損益的政府補助(與企業業務密切相關,按照國家統                                          11HX1172800 小巨人扶持基金、
                                                                                 3,355,700.00
    一標準定額或定量享受的政府補助除外)                                                            地方政府補助等
    除上述各項之外的其他營業外收入和支出                                             -433,515.16 助學、公益捐贈等
    減:所得稅影響額                                                                  438,327.73
    合計                                                                             2,483,857.11                   --
                                                              對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目,以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目,應說明原因□ 適用 √ 不適用二、重大風險提示
    1、應收賬款發生壞賬的風險
    公司2013年9月30日應收賬款余額為16017.65萬元,計提的壞賬準備為2401.4萬元,應收賬款賬面價值為13616.25萬元,占總資產的比重為12%。公司應收賬款較大,主要是由主營業務性質決定的。
    從應收賬款賬齡結構分析來看,2013年9月30日,公司賬齡在兩年以內的應收賬款占比為48%,主要為信用期內的應收賬款(含質保金)。賬齡超過兩年的應收賬款主要為項目質保金。隨著公司經營規模的擴大,應收賬款的絕對額會增加,如公司后期采取的收款措施不力或客戶資信情況發生變化,發生壞賬的可能性將會相應加大。
    公司主要采取了加強客戶的信用管理和應收賬款的催收力度,加快貨款回籠。同時,公司對各相關部門和辦事處制定并施行了應收賬款管理制度,以保證公司應收賬款得到有效控制。
    2、預付賬款金額較大的風險
    公司的預付賬款主要為采購設備、材料配件、建設費等,需要先行支付給供應商一定比例金額的款項。由于現階段公司承接的市政項目體量較大,所需的設備、材料等較多,供應商數量也增多,因此導致預付賬款金額較大。隨著市政項目后續建設,預付賬款金額會逐漸降低。
    3、營運資金不足的風險
    報告期內,公司業務快速增長,承接的項目存在體量大、資金投入多、回款時間較長等特點,經營過程中需占用大量營運資金以滿足業務發展的需要。
    公司將通過自身經營積累、銀行借款及其他融資方式來滿足公司發展對資金的需求,同時加強應收賬款的管理、加快項目的施工進度和驗收節奏,以早日進入回款期。
    4、客戶集中的風險
    目前公司業務的特質,某些單個項目的金額占比較大,投資金額也相對較大,使得公司客戶集中度較高。公司經過戰略調整后,往環保行業的其他子行業發展,不斷尋求合作方,爭取更多不同領域的客戶。
    5、人才短缺的風險
    公司在工業、市政、固廢、天然氣調壓站及分布式能源等業務領域處于快速擴張階段,經營規模的快速擴大對公司的綜合管理水平提出了更高要求,對綜合管理人才、項目管理人才、技術研發人才、技術設計人才、市場人才等均存在較大需求。公司將在人才配置、制度創新、戰略規劃、運營管理、生產管理、人力資源管理、資金與成本管理、內部控制等方面加大資源投入,以適應公司的快速發展。三、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表
                                                                                                          單位:股
    報告期末股東總數                                                                                           25,160
                                             前 10 名股東持股情況
                                                                  持有有限售條件         質押或凍結情況
    股東名稱            股東性質   持股比例(%)   持股數量
                                                                    的股份數量       股份狀態        數量
    張春霖              境內自然人           52.68%     140,548,140       140,548,140 質押               38,000,000
                                                                         
    張巳              境內自然人                       1.95%       5,204,720上海寶升科技投
                  境內非國有法人                   1.19%       3,179,578資有限公司
    馬玉英            境內自然人                       1.13%       3,015,216
    張斌              境內自然人                       0.67%       1,791,576          1,791,576
    周育松            境內自然人                       0.64%       1,700,000
    鄒國祥            境內自然人                       0.49%       1,299,326          1,299,326
    金曼宜            境內自然人                       0.39%       1,030,490
    王守強            境內自然人                       0.3%            800,000
    丁興江            境內自然人                       0.26%           704,168          554,168
                                               前 10 名無限售條件股東持股情況
                                                                                                         股份種類
              股東名稱                               持有無限售條件股份數量
                                                                                                 股份種類             數量
    張巳                                                                              5,204,720 人民幣普通股               5,204,720
    上海寶升科技投資有限公司                                                          3,179,578 人民幣普通股               3,179,578
    馬玉英                                                                            3,015,216 人民幣普通股               3,015,216
    周育松                                                                            1,700,000 人民幣普通股               1,700,000
    金曼宜                                                                            1,030,490 人民幣普通股               1,030,490
    王守強                                                                              800,000 人民幣普通股                800,000
    杜志英                                                                              567,800 人民幣普通股                567,800
    蔣兆康                                                                              546,600 人民幣普通股                546,600
    王彥成                                                                              521,179 人民幣普通股                521,179
    何成江                                                                              511,300 人民幣普通股                511,300上述股東關聯關系或一致行動的
                                       公司未知上述股東之間是否存在關聯關系或一致行動關系。說明參與融資融券業務股東情況說明
                                       無(如有)公司股東在報告期內是否進行約定購回交易□ 是 √ 否限售股份變動情況
                                                                                                                        單位:股
                                       本期解除限售 本期增加限售
    股東名稱       期初限售股數                                         期末限售股數          限售原因         解除限售日期
                                            股數            股數
    張春霖                   140,548,140                                         140,548,140 首發限售           2014 年 9 月 17 日
                                                                                                            每年按持股總數的
    張