財(cái)庫(kù)[2009]61號(hào)

　　2009—2011年記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：

　　為籌集財(cái)政資金，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2009年記賬式貼現(xiàn)（七期）國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本期國(guó)債）。現(xiàn)就本期國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：

　　一、發(fā)行條件

　　（一）發(fā)行場(chǎng)所。通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)各交易場(chǎng)所）發(fā)行。

　　（二）品種和數(shù)量。本期國(guó)債期限182天，以低于票面金額的價(jià)格貼現(xiàn)發(fā)行，發(fā)行價(jià)格按競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格確定。計(jì)劃發(fā)行面值總額150億元，全部進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。本期國(guó)債不進(jìn)行甲類(lèi)成員追加投標(biāo)。

　　（三）時(shí)間安排。2009年5月22日招標(biāo)，5月25日開(kāi)始發(fā)行并計(jì)息，5月27日發(fā)行結(jié)束。

　　（四）上市安排。2009年6月2日起在各交易場(chǎng)所上市交易，交易方式為現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)。本期國(guó)債上市后，可以在各交易場(chǎng)所間相互轉(zhuǎn)托管。

　　（五）兌付安排。本期國(guó)債于2009年11月23日（節(jié)假日順延）按面值償還。財(cái)政部委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)債登記公司）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券登記公司）上海、深圳分公司辦理到期償還等事宜。

　　二、招標(biāo)

　　（一）招標(biāo)方式。采用多種價(jià)格美國(guó)式招標(biāo)方式，標(biāo)的為價(jià)格，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為本期國(guó)債的發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)價(jià)格承銷(xiāo)。

　　（二）投標(biāo)限定。投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.002元。每一承銷(xiāo)團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的40個(gè)標(biāo)位。背離全場(chǎng)加權(quán)平均投標(biāo)價(jià)格100個(gè)以上（不含100個(gè)）的標(biāo)位視為無(wú)效投標(biāo)。

　　（三）時(shí)間安排。2009年5月22日上午9:30—10:30為競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間；競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)時(shí)間。

　　三、分銷(xiāo)

　　（一）分銷(xiāo)方式。采取場(chǎng)內(nèi)掛牌和場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同的方式分銷(xiāo)。合同分銷(xiāo)部分應(yīng)于5月25日至5月27日向各交易場(chǎng)所發(fā)出分銷(xiāo)確認(rèn)。

　　（二）分銷(xiāo)對(duì)象。分銷(xiāo)對(duì)象為在國(guó)債登記公司開(kāi)立債券賬戶及在證券登記公司開(kāi)立股票和基金賬戶的各類(lèi)投資者。承銷(xiāo)團(tuán)成員間不得分銷(xiāo)。

　　（三）分銷(xiāo)價(jià)格。承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格分銷(xiāo)。

　　四、發(fā)行款繳納

　　各承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)于2009年5月27日前（含5月27日），將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。

　　戶　  名：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)

　　開(kāi)戶銀行：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)

　　賬　  號(hào)：277—0920

　　匯入行行號(hào)：011100099992

　　五、債權(quán)確立

　　財(cái)政部收到發(fā)行款后，通知國(guó)債登記公司確立債權(quán)。

　　除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國(guó)債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2009年記賬式國(guó)債招投標(biāo)規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫(kù)[2009]12號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 財(cái)政部 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○九年五月十三日