巴西流域修復(fù)計劃
2001年，巴西政府建立了一個促進修復(fù)主要流域水質(zhì)的計劃，也稱為流域修復(fù)計劃（PRODES）。由國家水務(wù)管理部門負(fù)責(zé)管理（國家水務(wù)局簡稱為“國家水務(wù)局”），下表概括了該計劃的主要特點。
表1　巴西流域修復(fù)計劃概況
主要內(nèi)容 巴西流域修復(fù)計劃
目標(biāo)


融資工具
優(yōu)惠程度/方式
支持對象
資金安排 ? 通過恢復(fù)主要流域的水質(zhì)來改善生態(tài)環(huán)境
? 增加對污水處理廠的投資
? 鼓勵運用現(xiàn)代水資源管理手段，如建立流域管理委員會
? 政府補助——基于產(chǎn)出的
? 不超過項目資本成本的
? 可以進行污水處理投資并且可以達到既定績效目標(biāo)的效率較高的公用事業(yè)公司
? 資金來源：通過第三方監(jiān)管銀行賬戶成立的聯(lián)邦政府基金
? 決策者：根據(jù)獨立認(rèn)證機構(gòu)的建議，由政府機構(gòu)（國家水務(wù)局）做出安排
? 規(guī)則：在評估期間達到預(yù)定績效目標(biāo)
在巴西，市政府是地方供水與排水設(shè)施的責(zé)任主體。在一些城市，市政府也會將衛(wèi)生服務(wù)的經(jīng)營授權(quán)給私營企業(yè)。盡管供水和排水設(shè)施的資金主要由市政府負(fù)責(zé)，但是大多數(shù)城市可以從國會獲得補助。用于各省水業(yè)公用事業(yè)公司的資金，主要來源于國內(nèi)機構(gòu)（如CAIXA或BNDES）或國際機構(gòu)（如世界銀行、IDB或JBIC）的貸款。
2001年之前，巴西聯(lián)邦政府為公有或私營企業(yè)提供補助金，以補償污水處理廠建設(shè)和維護的部分成本，但是，聯(lián)邦補助的發(fā)放并沒有使污水處理廠的維護和水質(zhì)等主要問題得以改善。因此，聯(lián)邦政府于2001年制定了一個新的計劃，即流域修復(fù)計劃。與之前的計劃一樣，流域修復(fù)計劃提供補貼以提高污水處理的效果；但是，與以往的投資補助不同，通過流域修復(fù)計劃，聯(lián)邦政府向為污水處理廠投資的排水服務(wù)提供商，提供基于產(chǎn)出的援助補助。因此，這就促使排水服務(wù)提供商有動力去提高其績效水平。
一、計劃的目標(biāo)
流域修復(fù)計劃的目標(biāo)是：
? 防止流域污染，緩解當(dāng)前水污染程度；
? 增加對污水處理廠的投資；
? 鼓勵運用現(xiàn)代水源管理手段和方式，如成立流域管理委員會。
聯(lián)邦政府希望通過流域修復(fù)計劃的實施，到2007年底在項目實施區(qū)域?qū)崿F(xiàn)10萬公斤生物化學(xué)需氧量/天的污染削減量，同時因水污染導(dǎo)致的疾病就醫(yī)人數(shù)減少15%。

二、計劃執(zhí)行程序與管理
流域修復(fù)計劃為進行新設(shè)備投資并能有效進行污水處理的污水處理廠（不管是公有的還是私營的）提供資金。
申請流域修復(fù)計劃資金支持的污水處理廠所處的流域必須已經(jīng)設(shè)立了合法運作的“流域管理委員會”；同時該污水處理廠必須是流域管理委員會所批準(zhǔn)的投資規(guī)劃中的項目，而且必須達到流域管理委員會所要求的排水標(biāo)準(zhǔn)。
流域修復(fù)計劃中的項目具體實施過程如下：
? 項目建議書的登記——排水服務(wù)提供商需向國家水務(wù)局提交其污水處理投資項目建議書。在建議書中應(yīng)制定污水處理工藝所能達到的績效目標(biāo)。流域管理委員會和市政府會表達他們對項目的興趣并認(rèn)可績效目標(biāo)。績效目標(biāo)通常從以下兩方面進行衡量：
• 定量地衡量——包括運營效果，如進水流量、進水中的有機物負(fù)荷、以及特定污染物的去除率（生物化學(xué)需氧量、懸浮物、總氮及總磷）
• 定性地衡量——包括管理性指標(biāo)，如操作人員的培訓(xùn)、運營計劃、工程和設(shè)備維護、以及固體廢物和污泥的管理和處置。
? 項目建議書的評估——國家水務(wù)局會審核項目建議書是否符合流域修復(fù)計劃的要求，這些項目可以是新建或在建的污水處理設(shè)施項目，也可以是現(xiàn)有設(shè)施的改建項目（污水處理工藝的更新或污水處理廠的擴建）。此外，國家水務(wù)局還會對項目技術(shù)和融資的可行性進行分析。
? 項目建議書的篩選——項目建議書的篩選將依據(jù)國家水務(wù)局所制定的標(biāo)準(zhǔn)進行。在流域修復(fù)計劃實施的初始階段，每個流域管理委員會都會在其負(fù)責(zé)的區(qū)域獨立選擇較好的建議書。2007 年，國家水務(wù)局開始制定多指標(biāo)評價系統(tǒng)來篩選項目建議書，流域管理委員會就不再單獨決策，但是仍然會繼續(xù)參與篩選標(biāo)準(zhǔn)的評估工作。
? 簽訂合同——國家水務(wù)局根據(jù)下列兩個預(yù)算額度中較低一個的50%確定合同金額：
• 項目預(yù)算（由項目單位提交）；
• 預(yù)算參考值（由國家水務(wù)局測算），每個項目的預(yù)算參考值由兩個方面決定：
— 項目最終受益人口的數(shù)量；
— 投資參考表中的人均投資成本值。
表2列出了（污水處理廠投資）參考值。例如，對于一個可以服務(wù)于2.5萬居民的污水處理廠，如果要去除 60%的生化需氧量，則根據(jù)表2可以測算該污水處理廠的投資參考值為 2.5 萬居民×14美元/每人＝35萬美元。對于這樣一個項目，國家水務(wù)局會根據(jù)其測算的投資參考值的50%（50%×35萬美元＝17.5萬美元）與項目單位所提交預(yù)算額的50%中較低的額度進行補貼。
在不超出預(yù)算的情況下，國家水務(wù)局負(fù)責(zé)篩選項目，并與服務(wù)提供商、流域管理委員會以及相關(guān)的市政府簽訂合同。


表2 參考值表
參數(shù) 污水處理率等級分類
A B C D E F G H I
生化需氧量
總懸浮物
FC
磷
和(或)氮 30%
40% 60%
60% 75%
75%（1） 85%
85%（1） 85%
85%（1）
99.999% 90%
90% 90%
90%
99.999% 90%
90%

85%
85% 90%
90%
99.999%
85%
85%
人口（人） 人均資本成本（美元/人）（2）
1萬以下 14 23 36 50 55 64 68 77 77
10001—20000 14 18 32 45 45 59 59 68 73
20001—50000 9 14 27 36 41 50 55 64 68
50001—100000 5 14 27 36 36 45 50 59 64
100001—200000 5 14 27 36 36 45 50 59 64
200000以上 5 14 27 36 36 45 50 59 64
注：（1）氧化塘藻類培養(yǎng)工藝的總懸浮物最高不超過60%。
（2）匯率：1雷亞爾＝2.2美元
資料來源：巴西國家水務(wù)局

? 擔(dān)保過程——在合同簽訂后的5~7年中，流域修復(fù)每季度為達到預(yù)設(shè)績效目標(biāo)的衛(wèi)生服務(wù)商撥付一筆資金。因此，排水服務(wù)提供商需要進行季度自評，有時還需要聘請第三方機構(gòu)對污水處理廠進行審計。如果評定結(jié)果不好，國家水務(wù)局將對其給予警告并暫停撥付該季度的資金；如果排水服務(wù)提供商第二次沒有達標(biāo)，國家水務(wù)局將取消上個季度被暫停撥付的資金；如果排水服務(wù)提供商連續(xù)三次不達標(biāo)，則該排水服務(wù)提供商將被除名，并且不再得到后續(xù)的資金撥付。圖1介紹了流域修復(fù)計劃的資金支出方案。

資料來源：Agencia Nacional De Aguas
圖1　流域修復(fù)計劃資金撥付方案
計劃的管理機構(gòu)和資金安排
作為聯(lián)邦政府的行業(yè)監(jiān)管部門，國家水務(wù)局負(fù)責(zé)流域計劃的管理，并擁有獨立的行政管理和財務(wù)自主權(quán)。國家水務(wù)局作為國家環(huán)境部的執(zhí)行分支機構(gòu)成立于2000年，由主管委員會負(fù)責(zé)管理國家水務(wù)局。
流域修復(fù)計劃的資金來源為聯(lián)邦政府的補助，這使它很容易受到每年聯(lián)邦政府減少補助資金的影響，污水處理廠的開發(fā)商就可能會對政府關(guān)于按季度支付的承諾產(chǎn)生質(zhì)疑。為了解決這一問題，當(dāng)合同簽署時，（計劃）撥付給開發(fā)商的全部資金就會“鎖入”一個托管賬戶，如圖1所示。
三、計劃的成果
2001年，在流域修復(fù)計劃實施的第一年中，國家水務(wù)局就收到了104個項目建議書，簽署了17個合同，總額為2250萬美元。2006年，國家水務(wù)局又簽署了38個合同，總額為4400萬美元。事實上，2006年的水環(huán)境治理投資總額為1.36億美元，是流域修復(fù)計劃承諾補助的3倍多，受益人口超過350萬。
由于流域修復(fù)計劃僅對結(jié)果進行支付，并且計劃項目的合同額也完全取決于項目執(zhí)行后的最終效益（并不以項目的預(yù)算為標(biāo)準(zhǔn)）；因此項目負(fù)責(zé)人都會設(shè)法采用成本最低的方式來進行污水處理，這種方式促使污水處理從資本密集型（通常管理不善）向更為經(jīng)濟的方式進行轉(zhuǎn)變。
在擔(dān)保期的執(zhí)行過程中，流域修復(fù)計劃所提供的技術(shù)和資金支持，可以幫助排水服務(wù)提供商，尤其是小型項目的提供商制定高質(zhì)量的計劃。同時，流域修復(fù)計劃所提供的財政獎勵，也是服務(wù)提供商克服最初的困難并完成運營監(jiān)督、維護和員工培訓(xùn)等任務(wù)的動力。
擔(dān)保期之后，如果服務(wù)提供商完成了國家水務(wù)局設(shè)定的運營績效目標(biāo)，就意味著該服務(wù)提供商已經(jīng)具備可以持續(xù)達標(biāo)運營的能力，同時也已經(jīng)完成其它有助于達到既定績效目標(biāo)的補充性投資項目（如下水道、泵站等）。
國家水務(wù)局也將流域修復(fù)計劃作為推動和支持建立現(xiàn)代水資源管理體系的重要手段；流域修復(fù)計劃的實施提升了流域管理委員會和水務(wù)管理門在水資源管理中的地位，同時也推動了水務(wù)管理系統(tǒng)在各州的建立。


主題詞：巴西 水務(wù) 流域 修復(fù) 計劃 資金                            
報送：國家發(fā)改委  財政部  環(huán)保部  住建部  水利部
抄送：各會員企業(yè)                                                 
全國工商聯(lián)環(huán)境服務(wù)業(yè)商會秘書處               2012年2月９日印發(fā)